湘潭SGP验厂前应做哪些准备工作 C-TPAT认证是否受到国际认可

一、文件资料准备

1. 基础资质文件

   营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证等合法经营证明。

   工厂布局图、消防设施分布图、环保审批文件（如排污许可证、环评报告）。

   土地使用证或租赁合同。

2. 合规性文件

   劳工管理：全员覆盖的劳动合同（内容合规）、近12个月工资记录、考勤表、社保缴纳证明、加班审批单、禁止童工政策文件。

   健康安全：员工体检报告、职业健康培训记录、安全设备检查记录（如灭火器年检记录）、应急预案及演练记录（含照片和签到表）。

   环境管理：废水/废气排放检测报告（达标且在有效期内）、固废处理合同（与有资质单位签订）、环保设施运行记录。

3. 管理体系文件

   质量手册、程序文件、作业指导书。

   内部审核记录、管理评审记录、纠正预防措施报告。

   供应链透明度证明（如供应商合规声明、分包商审核报告）。

4. 社会责任文件

   社会责任报告、反贿赂政策、员工申诉处理记录。

   保障自由结社/工会的政策、员工代表选举记录。

二、现场管理优化

1. 生产环境

   清理车间杂物，确保通道畅通；规范化学品储存（分类存放、配备MSDS和防泄漏装置）。

   设置安全警示标识（如消防通道指示箭头、疏散图）。

   检查设备安全防护设施（如防护栏、紧急停机按钮）和特种设备年检证明。

2. 消防设施

   确认灭火器、消防栓、应急照明等设施有效且符合规范。

   保持疏散通道畅通，无杂物堆积。

3. 员工生活条件

   确保宿舍、食堂卫生达标，无违规加班或克扣工资现象。

   急救箱药品齐全有效，定期检查更新。

三、员工培训与沟通

1. 培训内容

   标准要求：向员工普及SGP验厂的核心标准（如劳工权益、健康安全、环保要求）。

   访谈技巧：培训员工在匿名访谈中如实回答审核员提问（如工时、工资、福利待遇），避免因紧张或误解导致矛盾。

   权益保障：告知员工审核流程及保密原则，确保其能清晰反馈实际情况。

2. 模拟访谈

   随机抽取员工进行一对一模拟访谈，验证文件真实性（如考勤记录与工资单是否一致）。

   针对未成年工（16-18岁）单独培训，确保其了解工时限制和健康检查要求。

3. 

四、供应链透明度提升

1. 供应商审核

   要求关键供应商和分包商提供符合SGP标准的证明文件（如环保检测报告、劳工合同）。

   对高风险供应商进行现场审核，确保其合规性。

2. 冲突矿产管理

   披露原材料来源，避免使用冲突矿产（如刚果民主共和国的钽、锡、钨）。

五、内部自查与整改

1. 自查清单

   对照SGP标准（如劳工权益、环境管理、健康安全）全面自查，识别潜在问题（如消防通道杂物、过期环保许可证）。

   重点检查文件逻辑链（如考勤记录与工资单、银行转账记录是否一致）。

2. 整改计划

   针对自查问题制定整改计划，明确责任人和整改期限。

   整改完成后进行复查，确保问题彻底解决（如更换过期灭火器、补签劳动合同）。

3. 模拟审核

   邀请第三方机构或内部团队进行模拟审核，重点关注文件记录、现场管理、员工访谈等环节。

   根据模拟结果优化流程，降低正式审核风险。

六、外部沟通与协调

1. 审核机构沟通

   与指定审核机构（如ITS、UL）确认审核计划、范围及要求。

   及时提交审核问卷及确认函，确保审核员安排和审核日期明确。

2. 客户合作

   积极与可口可乐公司或中间商合作，提供所需的财务、工作条件及其他合规文件。

   在审核期间如实提供信息，不隐瞒或误导审核官。

七、应急预案准备

1. 突发情况应对

   制定完善的应急预案（如火灾、化学品泄漏），并定期演练（每季度至少一次）。

   确保审核期间现场整洁有序，设备维护记录实时更新。

2. 审核官接待

   安排专人引导审核官查看生产设施、工作环境，避免无关人员干扰。

   对审核官提出的问题和建议认真记录，及时提交整改报告。